2023年基金從業(yè)資格證模擬練習(xí)題：募集方式的主要分類

1、我國要求( )應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

A. 基金代銷機(jī)構(gòu)

B. 基金代理機(jī)構(gòu)

C. 基金管理機(jī)構(gòu)

D. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析：我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

2、目前，我國要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得( )且成為( )會(huì)員。

A. 基金從業(yè)資格;中國證監(jiān)會(huì)

B. 基金從業(yè)資格;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格;中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：C

參考解析：我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

3、某機(jī)構(gòu)擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權(quán)投資基金，下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)滿足成為該基金募集和管理機(jī)構(gòu)的要求?( )

A. 甲保險(xiǎn)公司

B. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人的丁投資管理有限公司

C. 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的乙基金銷售公司

D. 丙商業(yè)銀行

參考答案：B

參考解析：自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金;委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

目前我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。并且我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

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