2023年2月基金從業(yè)資格專場考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）

2023年2月基金從業(yè)資格專場考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）

（完整PDF版下載）

2023年第一次基金從業(yè)資格專場考試已于2023年2月25日、26日進行，我們現(xiàn)為各位考生搜集整理了基金專場考試法律法規(guī)科目真題的考生回憶版，請您參考。

1、某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是 ()

A.該材料需要經(jīng)督察長檢查，出具合規(guī)意見書并報送監(jiān)管部門

B.該材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同，基金招幕說明書相符

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的鳳險提示和整示性文字

D.基金公司向公眾分發(fā)，公布的宣傳材料點與提供給銷售機構(gòu)的材料一致

[答案] D

[考查點] 第二十二章-第五節(jié)-傳推介材料審批報備流程

2、關(guān)于基金管理人對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯誤的是 ()

A.了解該基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

B.了解該基金銷售機構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

C.了解該基金銷售機構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

D.了解該基金銷售機構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況

[答案] C

[考查點] 第二十二章-第四節(jié)-基金銷售渠道審慎調(diào)查

資料區(qū)

2014年12月8日，ZT證券收到私事證券投資基金公司J基金管理的A基金、B基金參與某上市公司HDKJ公司非公開發(fā)行股票中購報價單。2014年12月8日至9日，JT基金憑借已填報HDKJ公司非公開發(fā)行股票中購報價單的名義，以向投資者收取高額管理費用為條件，在設(shè)置特定對象確認(rèn)程的電話上推介A基金。2014年12月9日，A基金完成所有投資者的合同簽訂，幕集資金同日全部到賬。2014年12月10日，A基金、B基金備案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT證券的《繳款通知書》和《認(rèn)購協(xié)議》。2014年12月11日，JT基金完成繳款，兩只基金報價單的繞款均從A基金財產(chǎn)賬戶中劃出。由于]T基金在詢價時提供的兩只私募基金名單與實際繳款的A基金賬戶不符ZT證券取消了基金認(rèn)購資格。2015年2月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會就上述違規(guī)事實對]基金進行了紀(jì)律處分。作答區(qū)

3、在上述私養(yǎng)基金的茅集階段，JT基金主要的違規(guī)行為是()

A.承諾收益

B.提前投資運作認(rèn)購基金款項

C.公開推介

D.虛假宣傳

[答案] D

4、從私募基金投資運作行為規(guī)范來看，JT基金主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的禁止行為中的o

A挪用基金資產(chǎn)

B.將固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)進行投資活動

C.不公平對待其管理的不同基金資產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱市場價格及其他不正當(dāng)交易活動[答案] A

5、由于申購HDKJ公司非公開發(fā)行股票失敗，JT基金決定修改A基金合同，產(chǎn)品類型由原來的混合型基金轉(zhuǎn)型為投資其他私募基金的基金申基金，按相關(guān)規(guī)定，J基金應(yīng)當(dāng)就該重大事項向相關(guān)部門進行報告，報告對象為()A中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D中國證監(jiān)會在JT基金所在地的派出機構(gòu)

[答案] C

……

我們建議考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2023年基金從業(yè)資格考試報名時間、考試時間等重要節(jié)點。

以上內(nèi)容為“2023年2月基金從業(yè)資格專場考試《法律法規(guī)》真題（考生回憶版）”的內(nèi)容，希望能對您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點、刷題測試等，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。