2023年基金從業(yè)資格考試習題

基金從業(yè)資格考試習題

單選題

以下關于合規(guī)管理部門的設置及其責任表述錯誤的是 ()。

A、合規(guī)管理部門人員應具備較高的思想素質和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業(yè)知識

B、合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，實行集體負責制

C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

D、合規(guī)管理部門依據國家及有關部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內部管理制度，在所賦予的權限內，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

[答案] B

[解析] 本題考查合規(guī)管理部門的設置及其責任，合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，明確任務，落實責任

單選題

下列關于做市商的表述，不正確的是 ()。

A、報價驅動中，最為工要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度

B、做市商的利潤來源于買實差價，如果證券差價小但交易頻整，做市商無法賺取利潤

C、做市商通常由具備一定實力和信者的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買實價格則由做市商報出

D、當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自由資金買入，當接到投資考購買某種證券的報價時，做市商用其自有證券實出

[答案] B

[解析] 本領考李報價驅動市場，選項B錯誤，雖然做市商的利潤來源于買實差價，但如果買賣差價太大，做市商將很準促成交易，從而失去賺取差價的機會，另外，如果證券差價小但交易頻整，做市商仍可以咪取利潤。

單選題

如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過()，則應按照公開募集基金接受監(jiān)管,

A、100人

B、150人

C、200人

D、250人

[答案] C

[解析] 本題考查公開募集基金的注冊。?！蹲C券投資基金法》所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

單選題

如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過()，則應按照公開募集基金接受監(jiān)管,

A、100人

B、150人

C、200人

D、250人

[答案] C

[解析] 本題考查公開募集基金的注冊。?！蹲C券投資基金法》所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

單選題

行業(yè)的增長速度低于經濟增速，或者姜縮，指的是行業(yè)周期中的 ()

A初創(chuàng)期

B、成長期

成熟期

o衰退期

[答案] D

[解析] 本題考查行業(yè)分析。在衰退期，行業(yè)的增長速度低于經濟增速，或者姜縮，

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