2022年基金從業(yè)資格私募股權(quán)試題

1、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是()。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

參考答案：B

參考解析：按投資領(lǐng)域不同，介紹了創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金。狹義股權(quán)投資基金特指并購基金。隨著市場發(fā)展，后來從創(chuàng)業(yè)投資基金中分化出投資不動產(chǎn)項(xiàng)目的不動產(chǎn)基金、投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施投資基金。

2、合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識別能力和()的投資者。

A.收入能力

B.負(fù)債能力

C.風(fēng)險(xiǎn)評估能力

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

參考答案：D

參考解析：合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者。

3、關(guān)于清算流程的說法，錯(cuò)誤的是()

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

C.編制公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

參考答案：B

參考解析：清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)，根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄，制訂清算方案。編制公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排，提交股東大會(股東會)通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。

4、當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù)，在未完成整改前將面臨()的自律管理措施。

A.紀(jì)律處分

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請

C.取消管理人員登記資格

D.列入異常機(jī)構(gòu)公示

參考答案：B

參考解析：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的；(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。

5、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

參考答案：A

參考解析：合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人人伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)披露合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況。除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權(quán)益，承擔(dān)同等責(zé)任。新合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合伙型股權(quán)投資基金的退伙、減少出資，是指合伙人按照合伙企業(yè)的約定，全部或者部分變現(xiàn)其持有的合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額，退出或者部分退出合伙企業(yè)的行為。合伙型股權(quán)投資基金的投資者，在符合法律規(guī)定及合伙協(xié)議約定的情況下，可以辦理退伙和減少出資，具體辦理程序以合伙協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

6、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向()提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

參考答案：B

參考解析：我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請。

7、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是(　　)。

A.培育合格個(gè)人投資者，支持具有風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排

C.對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵(lì)有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入

D.以上都正確

參考答案：D

參考解析：創(chuàng)投國十條的內(nèi)容包括：培育合格個(gè)人投資者，支持具有風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排；對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵(lì)有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入。

8、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括(　　)。

A.上市輔導(dǎo)及并購整理

B.完善公司治理結(jié)構(gòu)

C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)

D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

參考答案：C

參考解析：股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容：(1)完善公司治理結(jié)構(gòu)(2)規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)(3)為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)(4)提供再融資服務(wù)(5)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(6)上市輔導(dǎo)及并購整合

9、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

參考答案：A

參考解析：合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人人伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)披露合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況。除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權(quán)益，承擔(dān)同等責(zé)任。新合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合伙型股權(quán)投資基金的退伙、減少出資，是指合伙人按照合伙企業(yè)的約定，全部或者部分變現(xiàn)其持有的合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額，退出或者部分退出合伙企業(yè)的行為。合伙型股權(quán)投資基金的投資者，在符合法律規(guī)定及合伙協(xié)議約定的情況下，可以辦理退伙和減少出資，具體辦理程序以合伙協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

10、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向()提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

參考答案：B

參考解析：我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請。

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