基金從業(yè)資格證考試試題

基金從業(yè)資格證考試試題

基金從業(yè)資格考試屬于機(jī)考形式，考試每科題量100題，題型全部為單選題。基金從業(yè)資格考試考生需要在120分鐘內(nèi)完成100個(gè)考題，每題1分，總分100分，60分為合格線。更多基金從業(yè)資格證考試試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格資料下載查看。

《基金法律法規(guī)》

1、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.是實(shí)行自律管理的法人

B.享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

C.負(fù)責(zé)對(duì)基金在場內(nèi)場外的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D.設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

正確答案：C

答案解析：依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作；證券交易所是實(shí)行自律管理的法人，享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)，設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為。

2、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是()?！締芜x題】

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

正確答案：D

答案解析：基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：①合法、合規(guī)性原則；②全面性原則；③審慎性原則；④適時(shí)性原則。

3、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報(bào)規(guī)則不包括()?！締芜x題】

A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露

C.投資組合報(bào)告的編制及披露

D.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露

正確答案：A

答案解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。其中，基金定期公告包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告。而基金年度報(bào)告的內(nèi)容包括基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任、正文與摘要的披露、關(guān)于年度報(bào)告中的重要提示、基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露、基金凈值表現(xiàn)的披露、基金管理人報(bào)告的披露、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露、基金投資組合報(bào)告的披露、基金持有人信息的披露、開放式基金份額變動(dòng)的披露。

4、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是()?！締芜x題】

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正確答案：B

答案解析：20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

5、長期以來，我國居民的偏愛()?！締芜x題】

A.貨幣儲(chǔ)蓄

B.投資

C.融資

D.借貸資金

正確答案：A

答案解析：長期以來，我國居民偏愛貨幣儲(chǔ)蓄，改革開放后隨著居民收入快速增加，我國居民投資的理財(cái)需求也迅速增長。

《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

1、私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)正確的是()?！締芜x題】

A.周期短

B.風(fēng)險(xiǎn)小

C.流動(dòng)性差

D.收益低

正確答案：C

答案解析：私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略是具有周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特性的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對(duì)多、多對(duì)多等不同的交易形式，因此，在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計(jì)形式。

2、銀行間債券市場的公開市場一級(jí)交易商是指與()進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場參與者?！締芜x題】

A.上海清算所

B.中央結(jié)算公司

C.各家商業(yè)銀行

D.中國人民銀行

正確答案：D

答案解析：銀行間債券市場的交易制度包括公開市場一級(jí)交易商制度、做市商制度和結(jié)算代理制度。公開市場一級(jí)交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場參與者作為中國人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括()?！締芜x題】

A.損益類

B.共同類

C.費(fèi)用類

D.負(fù)債類

正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括資產(chǎn)類、負(fù)債類、共同類、所有者權(quán)益類和損益類的核算，涉及基金的投資交易、基金申購贖回、基金持有證券的上市公司行為、基金資產(chǎn)估值、基金費(fèi)用計(jì)提和支付、基金利潤分配等基金經(jīng)營活動(dòng)。

4、()年9月，中國金融期貨交易所正式成立?！締芜x題】

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

正確答案：D

答案解析：我國的商品期貨市場開始于20世紀(jì)90年代。2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

5、基金A的基金份額共有8000份，當(dāng)前的基金份額凈值為1.7元，對(duì)該基金按1：1.5的比例進(jìn)行拆分操作后，對(duì)應(yīng)的基金份額凈值為()元?！締芜x題】

A.1.7000元

B.1.1333元

C.1.5222元

D.以上都不正確

正確答案：B

答案解析：基金資產(chǎn)=基金份額*基金份額凈值=8000*1.7元=13600元；拆分后基金份額=基金總份額*分拆比例大于1的份額=8000*1.5=12000份；基金份額凈值=基金資產(chǎn)/拆分后基金份額=13600/12000=1.1333元。

《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

1、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上應(yīng)該盡可能爭取以()解決反稀釋問題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。【單選題】

A.棘輪條款

B.加權(quán)平均反稀釋條款

C.反攤薄條款

D.估值條款

正確答案：B

答案解析：企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上應(yīng)該盡可能爭取以加權(quán)平均條款解決反稀釋問題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。

2、()是指依自然性質(zhì)或法律規(guī)定不可移動(dòng)的財(cái)產(chǎn)。【單選題】

A.房地產(chǎn)

B.房屋

C.不動(dòng)產(chǎn)

D.土地

正確答案：C

答案解析：不動(dòng)產(chǎn)是指依自然性質(zhì)或法律規(guī)定不可移動(dòng)的財(cái)產(chǎn)

3、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者有一定的()特征，投資者(股東)可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)?！締芜x題】

A.人合性

B.銷售性

C.權(quán)益性

D.收益性

正確答案：A

答案解析：有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者有一定的人合性特征，投資者(股東)可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)。

4、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由()具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金?！締芜x題】

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

正確答案：C

答案解析：合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

5、監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的()責(zé)任?！締芜x題】

A.單獨(dú)

B.連帶

C.監(jiān)督

D.重大

正確答案：B

答案解析：監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

目前中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《2022年度考試計(jì)劃的公告》，公告表示，2022年基金從業(yè)資格考試共舉辦4次。1次預(yù)約式考試，3次全國統(tǒng)考。一般來說，考試報(bào)名時(shí)間為考前1-2個(gè)月。小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。

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