2022年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(2021年12月28日)

試題部分

1、依據(jù)《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件中，說法錯誤的是()。【單選題】

A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯(lián)席會議意見

B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務

D.區(qū)域性市場明確登記結算規(guī)則、方式和程序但不予以公示

2、以下在股權轉(zhuǎn)讓退出回購流程中，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.發(fā)布股東大會決議

B.如果回購本公司股票后要注銷，從而減少注冊資本，自董事會決議發(fā)布之日起三日內(nèi)通知債權人，并于十日內(nèi)在指定報紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購本公司股票后作為庫存股，必須事先制定股份轉(zhuǎn)讓辦法并予以公告

C.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布董事會公告

D.根據(jù)董事會公告進行股票回購交易。國有股回購在十五個工作日之內(nèi)完成，流通股回購在三十個工作日之內(nèi)完成

3、下列關于私募股權投資基金上市退出說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.既能為私募股權投資基金和企業(yè)贏得信譽、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持

B.能讓私募股權投資基金獲得較好的收益

C.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費的成本較高和時間較長

D.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

4、關于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制以下說法正確的是()?！締芜x題】

A.根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

B.上市公司的股票，不依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

C.根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份不可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券公司進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

D.根據(jù)《工會法》的相關規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

5、以下哪項屬于私募股權投資基金的項目最佳方式首次公開上市(IPO)退出的劣勢()?！締芜x題】

Ⅰ.企業(yè)和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險

Ⅱ.對所投資的企業(yè)要求更高，所花費的成本較高和時間較長

Ⅲ.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

Ⅳ.通常會受到企業(yè)管理層的反對

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：依據(jù)《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件：區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

2、正確答案：B

答案解析：回購流程：如果回購本公司股票后要注銷，從而減少注冊資本，自董事會決議發(fā)布之日起十日內(nèi)通知債權人，并于三十日內(nèi)在指定報紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購本公司股票后作為庫存股，必須事先制定股份轉(zhuǎn)讓辦法并予以公告

3、正確答案：C

答案解析：私募股權投資基金上市退出的優(yōu)勢：(1)能讓私募股權投資基金獲得較好的收益；(2)既能為私募股權投資基金和企業(yè)贏得信譽、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權投資基金上市退出的劣勢：(1)企業(yè)和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性。《公司法》和上交所、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險。(2)對所投資的企業(yè)要求更高，所花費的成本較高和時間較長。(3)監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難。

4、正確答案：A

答案解析：已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制：根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

5、正確答案：D

答案解析：私募股權投資基金的項目最佳方式首次公開上市(IPO)退出的劣勢：(1)企業(yè)和私募股權投資基金都將面對較大的不確定性。《公司法》和上交所、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風險。(2)對所投資的企業(yè)要求更高，所花費的成本較高和時間較長。(3)監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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