2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年12月27日)
試題部分
1、關(guān)于外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券投資管理業(yè)務(wù),說法錯(cuò)誤的是()?!締芜x題】
A.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司,并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人
B.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰
C.資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定
D.在境內(nèi)從亊證券及期貨交易,可以通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令
2、甲、乙、丙是某有限責(zé)任公司的股東,各占52%、22%和26%的股權(quán)。乙欲對(duì)外轉(zhuǎn)讓其所擁有的股權(quán),丙表示同意,甲表示反對(duì),但又不愿意購(gòu)買該股權(quán)。乙便與丁簽訂了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,約定丁一次性將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給乙,此時(shí)甲表示愿以同等價(jià)格購(gòu)買,只是要求分期付款。對(duì)此各方發(fā)生了爭(zhēng)議。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()?!締芜x題】
A.甲最初表示不愿意購(gòu)買即應(yīng)視為同意轉(zhuǎn)讓
B.甲后來表示愿意購(gòu)買,則乙只能將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲,因?yàn)榧紫碛袃?yōu)先購(gòu)買權(quán)
C.乙與丁之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效
D.如果甲和丙都行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),就購(gòu)買比例而言,如雙方協(xié)商不成,則雙方應(yīng)按照2:1的比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
3、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括()?!締芜x題】
A.被依法取消基金管理資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被無故撤銷
4、同一私募基金管理人對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行管理時(shí),下列做法不正確的是()?!締芜x題】
A.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則
B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送的機(jī)制
C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益沖突的機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理原則
5、《私募投資基金募集行為管理辦法》自()年7月15日起施行。【單選題】
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016
>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看~
參考答案及答案解析
1、正確答案:D
答案解析:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人,并應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司;(2)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;(3)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù),除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:(1)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定;(2)在境內(nèi)從事證券及期貨交易,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《公司法》規(guī)定,A項(xiàng),股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。B項(xiàng),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán),甲、丁提出的付款條件不同,甲不享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。C項(xiàng),丙同意,甲視為同意,乙可以向丁轉(zhuǎn)讓股權(quán)。D項(xiàng),兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
3、正確答案:D
答案解析:《證券投資基金法》第二十九條規(guī)定,公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括:(1)被依法取消基金管理資格;(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
4、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條,同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。
5、正確答案:D
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》自2016年7月15日起施行。
2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué),現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。
以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年12月27日),希望大家可以參考著復(fù)習(xí),小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2023年基金從業(yè)資格單選題:實(shí)際利率2023-06-20
- 2022年基金從業(yè)資格《股權(quán)投資基金》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05