2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月24日)

試題部分

1、下列關(guān)于私募基金信息公開及特定對象確定的說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.私募基金管理人應確保依法公開的信息真實、準確、完整

B.募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之后，應當設置在線特定對象確定程序

C.未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息

2、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是()【單選題】

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

3、對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括()?！締芜x題】

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.記入人事檔案

D.暫停履行職務

4、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是()。【單選題】

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)

5、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息包括()。【單選題】

Ⅰ.可能直接導致本金虧損的事項

Ⅱ.可能直接導致超過原始本金虧損的事項

Ⅲ.投資者適當性匹配意見

Ⅳ.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

2、正確答案：B

答案解析：基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。選項C錯誤；基金宣傳材料中推介保本基金的，應當充分揭示保本基金的風險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。選項D錯誤：基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。

3、正確答案：C

答案解析：對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員有違規(guī)行為的，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關(guān)職務者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務。

4、正確答案：D

答案解析：基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；痄N售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項?；痄N售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業(yè)務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求?；痄N售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應及時交所在機構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息。

5、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：(1)可能直接導致本金虧損的事項；(2)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(3)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；(4)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(5)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；(6)本辦法第二十九條規(guī)定的適當性匹配意見。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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