2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月23日)

試題部分

1、我國基金職業(yè)道德的內容不包括()?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.專業(yè)審慎

D.利益至上

2、下列關于誠實守信的說法，不正確的是()?！締芜x題】

A.是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.誠實守信是贏得投資人信心和信任的基本要素

C.誠實守信必然要落實到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上

D.誠實守信與企業(yè)發(fā)展目標相沖突

3、就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關于基金從業(yè)人員應當遵守的規(guī)則的說法中，不正確的是()：【單選題】

A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

B.應當采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以自身利益優(yōu)先，并及時向所在機構報告

4、()屬于基金職業(yè)道德教育的主要內容?！締芜x題】

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實踐

C.領會基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

5、從業(yè)人員應該樹立的法紀觀念是()?！締芜x題】

A.法不責眾

B.不犯法即可，沒有必要學法

C.守法合規(guī)

D.只要了解與自身利益相關的法律法規(guī)即可

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：我國基金職業(yè)道德主要包括以下內容守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密。

2、正確答案：D

答案解析：誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。誠實守信是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”?；鹦袠I(yè)要健康發(fā)展，必須以誠實守信為本；而誠實守信必然要落實到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上，體現(xiàn)為基金職業(yè)道德的核心內容?；饛臉I(yè)人員要以維護和增進基金行業(yè)的信用和聲譽為重，誠實守信和恪盡職守，忠實于投資人，贏得投資人和社會的信任。

3、正確答案：D

答案解析：客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實于客戶，依客戶利益行事，當發(fā)生利益沖突時，將客戶的利益置于個人及所在機構的利益之上，故本題選D；就客戶利益優(yōu)先的要求而言，基金從業(yè)人員應當遵守的規(guī)則還有：不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務；應當采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突；不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。

4、正確答案：D

答案解析：基金職業(yè)道德教育主要包括以下兩個方面的內容：培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念；灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范。

5、正確答案：C

答案解析：守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。守法合規(guī)的基本要求包括：①熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范，領會其內容實質，防止因為對法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。②遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎上，要自覺遵守這些規(guī)范。

2021年基金從業(yè)資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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