2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年12月15日)

試題部分

1、未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，()不得投資運作投資者交納的認購基金款項?！締芜x題】

A.私募基金管理人

B.私募基金銷售機構(gòu)

C.私募基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

2、契約型基金，是指把()三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金?！締芜x題】

Ⅰ.投資者

Ⅱ.管理人

Ⅲ.托管人

Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。下列說法中錯誤的是()?！締芜x題】

Ⅰ.契約型基金投資者人數(shù)不超過200人

Ⅱ.合伙型基金、有限責任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

Ⅳ.契約型基金投資者人數(shù)不少于200人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列選項中屬于募集機構(gòu)的責任的是()?！締芜x題】

Ⅰ.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)

Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任

Ⅲ.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構(gòu)應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于私募投資基金一般風險的是()?！締芜x題】

Ⅰ.基金委托募集所涉風險

Ⅱ.外包事項所涉風險

Ⅲ.投資標的的風險

Ⅳ.稅收風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

2、正確答案：A

答案解析：契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金。

3、正確答案：B

答案解析：募集機構(gòu)應(yīng)當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即：(1)契約型基金投資者人數(shù)不超過200人(2)合伙型基金、有限責任公司型基金均為50人以下(3)股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條募集機構(gòu)應(yīng)當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)。承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責任。募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。第十條募集機構(gòu)應(yīng)當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

5、正確答案：D

答案解析：私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等。私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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