2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月15日)

試題部分

1、()決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.股東會

C.董事會

D.經(jīng)理

2、()對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東會

D.督察長

3、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是()。【單選題】

A.收益分配權(quán)

B.決定權(quán)

C.表決和監(jiān)督權(quán)

D.知情權(quán)

4、()是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)?！締芜x題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應(yīng)對

D.風險報告

5、基金公司在風險管理中應(yīng)當遵守以下()基本原則?！締芜x題】

Ⅰ.最高性原則

Ⅱ.全面性原則

Ⅲ.權(quán)責匹配原則

Ⅳ.獨立性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

2、正確答案：D

答案解析：督察長對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

3、正確答案：B

答案解析：公司股東享有的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。決定權(quán)屬于股東會的權(quán)利。

4、正確答案：D

答案解析：風險報告和監(jiān)控是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

5、正確答案：A

答案解析：基金公司在風險管理中應(yīng)當遵守以下基本原則：最高性原則、全面性原則、權(quán)責匹配原則、獨立性原則、定性和定量相結(jié)合原則、適時性原則。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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