2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月7日)

試題部分

1、在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，()是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人?！締芜x題】

A.各部分負(fù)責(zé)人

B.董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立監(jiān)事

D.基金經(jīng)理

2、公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則等的制訂，公司各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使和公司員工的從業(yè)行為，都應(yīng)當(dāng)以()為根本出發(fā)點(diǎn)。【單選題】

A.基金份額持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

3、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)不包括()?！締芜x題】

A.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

B.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作

C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保公司利益最大化

D.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

4、風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)包括()?！締芜x題】

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()?！締芜x題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。

2、正確答案：A

答案解析：公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則等的制訂，公司各級(jí)組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使和公司員工的從業(yè)行為，都應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)。

3、正確答案：C

答案解析：基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以概括為以下幾個(gè)方面：(1)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，維護(hù)基金投資人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；(2)不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益；(3)建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展；(4)維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作。

4、正確答案：A

答案解析：風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨(dú)立運(yùn)作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠(chéng)信與合作原則，公平對(duì)待原則，業(yè)務(wù)與信息隔離原則，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則，長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則，人員敬業(yè)原則。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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