2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年11月22日)

試題部分

1、借殼上市的一般做法，有()步?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

2、適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對(duì)()和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息?！締芜x題】

A.私募基金管理人

B..私募基金托管人

C.私募基金投資者

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

3、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處()萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

4、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)()的人數(shù)同意。【單選題】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.2/5

5、公司增加注冊(cè)資本須具備的條件包括()?！締芜x題】

Ⅰ.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

Ⅱ.公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

Ⅲ.公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

Ⅳ.公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：借殼上市的一般做法是：第一步，集團(tuán)公司先剝離一塊優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)上市；第二步，通過(guò)上市公司大比例的配股籌集資金，將集團(tuán)公司的重點(diǎn)項(xiàng)目注入到上市公司中去；第三步，再通過(guò)配股將集團(tuán)公司的非重點(diǎn)項(xiàng)目注入進(jìn)上市公司，實(shí)現(xiàn)借殼上市。

2、正確答案：A

答案解析：適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息。

3、正確答案：B

答案解析：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款。

4、正確答案：A

答案解析：《公司法》中有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則：第七十一條：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。

5、正確答案：B

答案解析：公司增加注冊(cè)資本須具備的以下5個(gè)條件(1)前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；(2)公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；(3)公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；(4)公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率；(5)公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股的，不受“公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利”這一條款限制。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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