2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月22日)

試題部分

1、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()元?！締芜x題】

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

2、ETF場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金方式參與()網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售?！締芜x題】

A.基金管理人

B.證券交易所

C.基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

3、在ETF募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)為()?！締芜x題】

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.銀行認(rèn)購(gòu)

D.券商認(rèn)購(gòu)

4、ETF的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用()的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。【單選題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理人

D.商業(yè)銀行

5、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！締芜x題】

A.7

B.10

C.15

D.30

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用；贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值；贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000×1.05=10500(元)，贖回費(fèi)用=10500×0.5%=52.5(元)，贖回金額=10500-52.5=10447.5(元)。

2、正確答案：B

答案解析：考察ETF場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的定義。場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售。

3、正確答案：A

答案解析：此題考察ETF的認(rèn)購(gòu)渠道分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)兩種。場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售；場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

4、正確答案：B

答案解析：ETF的網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

5、正確答案：D

答案解析：基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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