2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月18日)

試題部分

1、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()?！締芜x題】

A.以政府監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會監(jiān)督為補充

D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

2、基金宣傳推介材料不包括()?！締芜x題】

A.公開出版資料

B.宣傳單

C.戶外廣告

D.含內(nèi)幕資料的報刊

3、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是()。【單選題】

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監(jiān)管

4、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()?！締芜x題】

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

5、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：對于基金而言，應(yīng)完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

2、正確答案：D

答案解析：基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險?；鹦麄魍平椴牧希侵笧橥平榛鹣蚬姺职l(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：(1)公開出版資料。(2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。(3)海報、戶外廣告。(4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

3、正確答案：D

答案解析：基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。作為基本原則，應(yīng)該集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值，它具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征。基礎(chǔ)性是指它是基金監(jiān)管活動最為基本、最為重要的基礎(chǔ)；宏觀性是指基本原則是對基金監(jiān)管根本價值的高度概括和精煉。D項，市場失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)，即政府監(jiān)管應(yīng)適度。

4、正確答案：B

答案解析：監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等；ACD屬于自律規(guī)則。

5、正確答案：D

答案解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條規(guī)定：基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)機構(gòu)備案。

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