2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月12日)

試題部分

1、各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括()的日常監(jiān)管?！締芜x題】

A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

B.中級(jí)管理人員

C.基金銷售行為

D.開放式基金信息披露

2、中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于()人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、下列關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，說法正確的是()?！締芜x題】

A.可以沒有基金從業(yè)資格

B.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

D.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

4、基金托管人有下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格?！締芜x題】

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

5、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()?！締芜x題】

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

B.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜

C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地存本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，包括公司治理和內(nèi)部監(jiān)控、高級(jí)管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管等

2、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件，對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

3、正確答案：D

答案解析：基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格；②通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷；④《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

4、正確答案：C

答案解析：中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的；違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。

5、正確答案：B

答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑦對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；⑾中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。ACD三項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

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