2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月9日)

試題部分

1、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括()。【單選題】

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

2、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于()考慮。【單選題】

A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B.事項(xiàng)識別中的不同管理事項(xiàng)的分類

C.控制活動中的不相容職務(wù)分離

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

3、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()?！締芜x題】

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系

4、下列屬于中臺部門的是()?！締芜x題】

A.清算部門

B.監(jiān)察稽核部門

C.信息技術(shù)部門

D.以上都正確

5、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長期保存?！締芜x題】

A.即時(shí)保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時(shí)保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息技術(shù)內(nèi)部控制制度，通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。

2、正確答案：C

答案解析：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面內(nèi)容：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、控制活動、信息與溝通以及行為監(jiān)控八個(gè)要素構(gòu)成。其中，控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于控制活動中的不相容職務(wù)的分離考慮。

3、正確答案：B

答案解析：B項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：(1)研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。(4)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。(5)建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系。

4、正確答案：B

答案解析：中臺部門包括市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

5、正確答案：C

答案解析：基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存。

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