2021年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(9月30日)

試題部分

1、以下不屬于項目在境內(nèi)申報上市流程中的上市申報和核準的主要內(nèi)容的是()?！締芜x題】

A.申報材料制作

B.申報和受理

C.反饋意見及回復

D.推出研究報告

2、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行()。【單選題】

A.注冊制

B.備案制

C.審批制

D.核準制

3、轉(zhuǎn)讓價款支付時金額較大、一次性付清有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付；其余款項應(yīng)當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過()年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括()和()?！締芜x題】

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

5、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括()?！締芜x題】

Ⅰ.分配股票代碼

Ⅱ.辦理股份登記存管

Ⅲ.反饋審查意見

Ⅳ.公司掛牌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：項目在境內(nèi)申報上市流程中的上市申報和核準主要內(nèi)容包括：申報材料制作；申報和受理；反饋意見及回復；初審會及與監(jiān)管部門溝通；發(fā)審會核準，取得批復文件。

2、正確答案：D

答案解析：從退出風險的角度來看，全球主要股票市場均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價格波動會影響到股權(quán)投資基金的退出收益；在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行核準制，因此企業(yè)上市申請能否獲得核準仍然存在相當大的不確定性。

3、正確答案：A

答案解析：轉(zhuǎn)讓價款支付時金額較大、一次性付清有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內(nèi)支付；其余款項應(yīng)當提供轉(zhuǎn)讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

4、正確答案：B

答案解析：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。

5、正確答案：C

答案解析：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括：(1)分配股票代碼，(2)辦理股份登記存管，(3)公司掛牌，這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。

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