2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月30日)

試題部分

1、()主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理?！締芜x題】

A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

C.監(jiān)管系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

2、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人應(yīng)對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?！締芜x題】

A.0.75%

B.0.5%

C.1%

D.1.5%

3、貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具是()。【單選題】

A.現(xiàn)金

B.期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購(gòu)

C.剩余期限超過三百九十七天的債券

D.剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券

4、下列不可以視為自然合格投資者的是()?！締芜x題】

A.職工福利等補(bǔ)貼

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

C.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

5、下列關(guān)于私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力說法錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

B.募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，不需要重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，不用再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：后臺(tái)管理系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

2、正確答案：B

答案解析：收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

3、正確答案：C

答案解析：貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)當(dāng)投資于以下金融工具：(1)現(xiàn)金；(2)一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；(3)剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；(4)期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購(gòu)；(5)期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：(1)股票；(2)可轉(zhuǎn)換債券；(3)剩余期限超過三百九十七天的債券；(4)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

4、正確答案：A

答案解析：下列投資者視為自然合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

5、正確答案：B

答案解析：投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需要重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

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