2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月29日)

試題部分

1、基金公司風險管理的目標不包括()。【單選題】

A.建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

B.維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作

C.維護公司利益，在風險最小化的前提下，確保公司利益最大化

D.嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格

2、下列關(guān)于公司治理需要遵循的十大原則說法錯誤的是()。【單選題】

A.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益

B.股東之間應(yīng)當信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系

C.公司開展業(yè)務(wù)過程中，對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)不同對待

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，以較高的職業(yè)道德標準和商業(yè)道德標準規(guī)范言行，維護基金份額持有人利益和公司資產(chǎn)安全，促進公司高效運作

3、()環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對業(yè)務(wù)流程進行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風險類型?！締芜x題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應(yīng)對

D.風險報告

4、基金公司風險管理的目標可以概括為()。【單選題】

Ⅰ.嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格

Ⅱ.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益

Ⅲ.建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展

Ⅳ.維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()?！締芜x題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金公司風險管理的目標可以概括為以下幾個方面：(1)嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，維護基金投資人的利益，在風險最小化的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；(2)不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益；(3)建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展；(4)維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作。

2、正確答案：C

答案解析：其違反了公平對待原則。

3、正確答案：A

答案解析：風險識別環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對業(yè)務(wù)流程進行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風險類型。

4、正確答案：D

答案解析：基金公司風險管理的目標可以概括為以下幾個方面：(1)嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格；(2)不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益；(3)建立行之有效的風險控制制度，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展；(4)維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業(yè)務(wù)與信息隔離原則，經(jīng)營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業(yè)原則。

2021年第三次基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考將于10月30日在全國45個城市舉辦。本次考試報名時間從9月22日開始，還沒有報名的考生，可點擊鏈接進入>>2021年10月基金從業(yè)資格報名入口。廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月基金從業(yè)資格報名繳費截止時間及準考證打印時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上是內(nèi)容為2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月29日)，希望大家可以參考著復(fù)習，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!