2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月19日)

試題部分

1、()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

2、下列關(guān)于忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求，說(shuō)法不正確的是()【單選題】

A.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

B.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

C.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

3、下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

4、()也稱為誠(chéng)信，就是真誠(chéng)老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

5、關(guān)于職業(yè)道德的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。【單選題】

A.具有特殊性

B.具有抽象性

C.具有規(guī)范性

D.具有繼承性

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：忠誠(chéng)盡責(zé)是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范；守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)；忠誠(chéng)盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

2、正確答案：D

答案解析：忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求包括：1.廉潔公正，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下九點(diǎn)：(1)應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證自身在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)。(2)應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)與信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損失、丟失。(3)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)管理制度和操作流程。(4)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等。(5)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)。(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。(9)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。2.忠誠(chéng)敬業(yè)，具體而言：(1)秉持勤勉的工作態(tài)度，愛(ài)崗敬業(yè)，恪盡職守，嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，做好本職工作。(2)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，相互支持，團(tuán)結(jié)協(xié)作，提高工作效率與工作質(zhì)量，不推諉扯皮、貽誤工作。(3)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。(4)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)工作紀(jì)律，服從領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)決定。但對(duì)來(lái)自上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，應(yīng)堅(jiān)持原則、自覺(jué)抵制，客觀公正地履行職責(zé)。(5)基金從業(yè)人員提出辭職時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離崗；已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)。

3、正確答案：D

答案解析：D選項(xiàng)的正確描述應(yīng)為“基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)”；基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失；基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)；基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。

4、正確答案：B

答案解析：誠(chéng)實(shí)守信也稱為誠(chéng)信，就是真誠(chéng)老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求；客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范；忠誠(chéng)盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

5、正確答案：B

答案解析：職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性的特征。

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