2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月13日)

試題部分

1、基金募集失敗，()應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國證監(jiān)會

2、存在以下()情形的，不得成為基金管理公司實際控制人?！締芜x題】

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

B.凈資產低于實收資本的30%，或者或有負債達到凈資產的50%

C.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%

D.能清償?shù)狡趥鶆?/p>

3、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()?！締芜x題】

A.以政府監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會監(jiān)督為補充

D.以科學技術為基礎

4、基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報()備案?！締芜x題】

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

5、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括()?！締芜x題】

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.基金份額上市交易公告書

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

3、正確答案：D

答案解析：對于基金而言，應完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構內控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

4、正確答案：B

答案解析：基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

5、正確答案：D

答案解析：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：申請報告；基金合同草案；基金托管協(xié)議草案；招募說明書草案；律師事務所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

目前2021年9月基金從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年基金從業(yè)資格考試報名時間提醒。

以上是內容為2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月13日)，希望大家可以參考著復習，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!