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2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月13日)

更新時間:2021-09-13 14:51:34 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽49收藏9

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摘要 2021年基金從業(yè)考試備考征程已經開啟,預習階段是全面梳理考點的寶貴時期,下面跟環(huán)球網(wǎng)校小編一起來學習“2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(9月13日)。預祝考生們2021年基金從業(yè)考試輕松過關!

試題部分

1、基金募集失敗,()應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用?!締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國證監(jiān)會

2、存在以下()情形的,不得成為基金管理公司實際控制人?!締芜x題】

A.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

B.凈資產低于實收資本的30%,或者或有負債達到凈資產的50%

C.凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%

D.能清償?shù)狡趥鶆?/p>

3、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()?!締芜x題】

A.以政府監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會監(jiān)督為補充

D.以科學技術為基礎

4、基金托管人職責終止的,應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報()備案?!締芜x題】

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

5、注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括()?!締芜x題】

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.基金份額上市交易公告書

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案:A

答案解析:基金募集失敗,基金管理人應當承擔下列責任:①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息。

2、正確答案:C

答案解析:根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》,存在以下情形的,不得成為基金管理公司實際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

3、正確答案:D

答案解析:對于基金而言,應完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監(jiān)督機制,充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構內控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

4、正確答案:B

答案解析:基金托管人職責終止的,應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監(jiān)會備案

5、正確答案:D

答案解析:注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件:申請報告;基金合同草案;基金托管協(xié)議草案;招募說明書草案;律師事務所出具的法律意見書;中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

目前2021年9月基金從業(yè)資格考試延期舉行了,考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能,及時獲取2021年基金從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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