2021年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(3月16日)

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試題部分

1、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，說(shuō)法不正確的是()?！締芜x題】

A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

2、另類投資基金不可以投資于()?！締芜x題】

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.證券化資產(chǎn)

D.債券

3、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括()。【單選題】

A.普通會(huì)員

B.高級(jí)會(huì)員

C.聯(lián)席會(huì)員

D.特別會(huì)員

4、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。【單選題】

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

5、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是()。【單選題】

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》規(guī)定，除BCD三項(xiàng)外，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施還包括：(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源；(選項(xiàng)A不正確)(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。

2、正確答案：D

答案解析：另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

3、正確答案：B

答案解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。

4、正確答案：C

答案解析：世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國(guó)。

5、正確答案：D

答案解析：根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí)，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。

2021年3月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為3月22日10：00至3月27日24：00。完成報(bào)名的考生靜待準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2021年3月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知!

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