2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練(11月19日)

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》每日一練匯總

1、股權投資基金管理人不應()。

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級

B.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

C.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳

D.向投資者承諾投資本金不受損失

2、下列關于股權投資基金投資運作的說法中，錯誤的是()。

A.基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金時，在對員工進行充分培訓的情況下，可以不建立防范利益輸送和利益沖突的機制

B.基金管理人不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務

C.同一基金管理人管理不同類別股權投資基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則

D.股權投資基金可以不由基金托管人托管

3、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是()。

A.本基金預計三年后實現退出，總收益率30%

B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元

C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2。2億元，其中，項目對應投資成本1億元

D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元

4、下列關于協議轉讓并購退出方式的說法中，錯誤的是()。

A.并購退出的收購方，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等

B.與IPO退出相比，并購退出的收益率通常稍低，但是更加靈活、高效

C.并購退出是指目標企業(yè)原投資方向其他收購方轉讓持有的全部或者部分股權，實現退出的行為

D.并購退出是股權投資基金的重要退出途徑之一

5、下列關于不同組織形式的股權投資基金設立流程的說法中，正確的是()。

A.合伙型基金應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證監(jiān)會辦理相關備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作

B.合伙型基金在領取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記

C.信托(契約)型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同

D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記

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參考答案及答案解析

1、答案：D

【解析】股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業(yè)績”等相關內容。

2、答案：A

【解析】基金管理人管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

3、答案：A

【解析】信息披露義務人披露基金信息，不得違規(guī)承諾收益或者承擔損失。

4、答案：C

【解析】并購退出是指股權投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權投資基金所持目標公司的全部或部分股權，使股權投資基金實現退出。

5、答案：D

【解析】有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記機關申請設立登記，故D項正確。

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