2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(11月18日)

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試題—單選

1.基金監(jiān)管的基本原則不包括()。

A：保障投資人利益原則

B：適度監(jiān)管原則

C：連續(xù)監(jiān)管原則

D：依法監(jiān)管原則

2.基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體()

A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)人民銀行

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3.基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括()。

A：深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

B：正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C：堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范

D：積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

4.基金管理人不得免收持有期低于()年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

A：1

B：2

C：3

D：5

5.基金客服的服務(wù)原則包括()

A：安全第一

B：適度服務(wù)

C：本金安全

D：追求收益

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參考答案及答案解析

1.答案：C

解析：基金監(jiān)管的原則包括：(1)保障投資人權(quán)益原則；(2)適度監(jiān)管原則；(3)高效監(jiān)管原則；(4)依法監(jiān)管原則；(5)審慎監(jiān)管原則；(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

2.答案：B

解析：依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)和《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

3.答案：C

解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。2.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范，一定是針對(duì)基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。3.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本。

4.答案：C

解析：基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))金額的數(shù)量適用不同的前端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)；基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

5.答案：A

解析：基金客戶服務(wù)的原則：(一)客戶至上原則(二)有效溝通原則(三)安全第一原則(四)專業(yè)規(guī)范原則。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于11月28日在全國(guó)44個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試，順利完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，考生預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年11月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。既簡(jiǎn)單又方便。

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