2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練(11月9日)
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試題—單選
1、2013年6月,中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》,明確由()統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
A、證券交易所
B、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2、早期的股權(quán)投資基金主要以()形式存有。
A、創(chuàng)業(yè)投資基金
B、基礎(chǔ)設(shè)施基金
C、并購(gòu)?fù)顿Y基金
D、證券投資基金
3、美國(guó)于2010年出臺(tái)了《多德一弗蘭克法案》,對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充,提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。下列關(guān)于該法案在基金及投資管理人注冊(cè)方面的規(guī)定表述錯(cuò)誤的是()。
A、嚴(yán)格了投資管理人的注冊(cè)制度
B、收緊了股權(quán)投資基金注冊(cè)的豁免條件
C、要求一定規(guī)模以上的并購(gòu)基金在聯(lián)邦或州注冊(cè)
D、創(chuàng)業(yè)投資基金不能夠有條件豁免注冊(cè)
4、歐洲議會(huì)于2011年6月通過(guò)了《另類基金管理人指引》,建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系,關(guān)于該體系,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、對(duì)股權(quán)投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管
B、強(qiáng)化對(duì)杠桿的規(guī)制
C、建立和強(qiáng)化信息披露機(jī)制
D、監(jiān)管的重點(diǎn)是基金本身
5、1946年成立的美國(guó)(),被公認(rèn)為世界第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。
A、研究與發(fā)展公司(ARD)
B、小企業(yè)投資公司計(jì)劃(SBIC)
C、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)(NVCA)
D、私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)(PEC)
6、關(guān)于股權(quán)投資基金,下列表述錯(cuò)誤的是()。
A、股權(quán)投資被稱為耐心的資本
B、股權(quán)投資是價(jià)值增值型投資
C、股權(quán)投資基金對(duì)專業(yè)性的要求較低
D、股權(quán)投資基金具有較長(zhǎng)的封閉期
7、從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看,股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要()固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別。
A、高于
B、低于
C、等于
D、不確定
8、關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配方式,下列表述錯(cuò)誤的是()。
A、就收益分配來(lái)說(shuō),則主要在投資者與管理人之間實(shí)行
B、全部投資者獲利本金返還之后,剩余部分即為基金利潤(rùn)
C、基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后,首先用于返還基金投資者的投資本金
D、股權(quán)投資基金的收入僅來(lái)源于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得
9、在基金募集過(guò)程中,股權(quán)投資基金通常采用()。
A、承諾資本制
B、授權(quán)資本制
C、法定資本制
D、折中資本制
10、股權(quán)投資基金通常需要()年能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。
A、1~2
B、2~4
C、3~7
D、4~9
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參考答案及答案解析
1、【準(zhǔn)確答案】D
【答案解析】本題考查我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段。2013年6月,中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》,明確由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)
2、【準(zhǔn)確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存有
3、【準(zhǔn)確答案】D
【答案解析】本題考查國(guó)際股權(quán)投資基金的發(fā)體現(xiàn)狀。美國(guó)于2010年出臺(tái)了《多德一弗蘭克法案》,對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充,提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。在基金及投資管理人注冊(cè)方面,新法嚴(yán)格了投資管理人的注冊(cè)制度,收緊了股權(quán)投資基金注冊(cè)的豁免條件,要求一定規(guī)模以上的并購(gòu)基金在聯(lián)邦或州注冊(cè),創(chuàng)業(yè)投資基金能夠有條件豁免注冊(cè)
4、【準(zhǔn)確答案】D
【答案解析】本題考查國(guó)際股權(quán)投資基金的發(fā)體現(xiàn)狀。在歐洲,歐洲議會(huì)于2011年6月通過(guò)了《另類基金管理人指引》,從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系,新體系主要包括五個(gè)方面的內(nèi)容:一是對(duì)股權(quán)投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管;二是監(jiān)管的重點(diǎn)是基金管理人而不是基金本身;三是抓大放小,重點(diǎn)監(jiān)管大型基金的管理人;四是建立和強(qiáng)化信息披露機(jī)制;五是強(qiáng)化對(duì)杠桿的規(guī)制
5、【準(zhǔn)確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷史。1946年成立的美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為世界第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金
6、【準(zhǔn)確答案】C
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高,需要更多投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)
7、【準(zhǔn)確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。從不同國(guó)家的平均和長(zhǎng)期水平來(lái)看,股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要高于固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別
8、【準(zhǔn)確答案】D
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的收益分配方式。股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得
9、【準(zhǔn)確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流。在基金募集過(guò)程中,股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制
10、【準(zhǔn)確答案】C
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。因?yàn)楣蓹?quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán),通常需要3~7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出,股權(quán)投資所以被稱為“耐心的資本”。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于11月28日在全國(guó)44個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試,順利完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知,環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),考生預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年11月基金從業(yè)資格資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。既簡(jiǎn)單又方便。
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