2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(10月13日)

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試題—單選

1、凈資產(chǎn)低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

A、30%；30%

B、60%；50%

C、50%；50%

D、70%；30%

2、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起()內(nèi)作出批準或者不予批淮的決定，并通知申請人。

A、30日

B、90日

C、60日

D、180日

3、基金管理人應在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A、30日

B、60日

C、180日

D、90日

4、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前()公告基金份額持有人發(fā)揮的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A、30日

B、45日

C、60日

D、90日

5、基金管理人應當在每一個季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

A、30個

B、15個

C、60個

D、90個

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參考答案及解析：

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《國務院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的，批復存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年；逾②凈資產(chǎn)低于實收資本50的%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)50的%；③不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

2、正確答案：C

答案解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日60日內(nèi)起作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

3、正確答案：D

答案解析：基金管理人應在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

4、正確答案：A

答案解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會員形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

5、正確答案：B

答案解析：基金管理人應當在每一個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將每季度報告登載在報刊和網(wǎng)站上。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于10月31日在全國21個城市舉辦基金從業(yè)資格預約式考試，順利完成報名的考生靜待考前準考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒服務，考生預約后屆時會及時收到2020年10月基金從業(yè)資格資格考試準考證打印時間通知。既簡單又方便。

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