基金從業(yè)人員資格管理使用手冊之基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓要求

編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總

基金從業(yè)人員應當遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金投資、運作和銷售等專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務、新形勢及時更新技術(shù)知識和專業(yè)技能。基金從業(yè)人員在從事基金業(yè)務活動期間，應持續(xù)進行后續(xù)職業(yè)培訓，通過職業(yè)道德教育、案例警示以及專業(yè)技能培訓，提升從業(yè)人員的合規(guī)誠信意識和專業(yè)水平。

后續(xù)職業(yè)培訓要求

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金從業(yè)人員資格管理及后續(xù)職業(yè)培訓相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中職業(yè)道德培訓不少于5學時。

從業(yè)人員應當于12月31日前完成當年的后續(xù)職業(yè)培訓要求學時。當年度未按時完成，至次年6月30日前仍未補齊的，將對相關(guān)人員進行異常標示并對外公示；連續(xù)三年未完成的將采取“取消基金從業(yè)資格”的自律措施。后續(xù)職業(yè)培訓詳細要求可點擊協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>后續(xù)培訓—>培訓制度”欄目，參閱《關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓管理的通知》。

一、為落實《證券投資基金法》賦予的職責，敦促從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德，專業(yè)審慎執(zhí)業(yè)，協(xié)會不斷完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓體系，制定《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》，每年度編制培訓計劃并按計劃組織培訓。

二、根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號)，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓。

三、根據(jù)行業(yè)發(fā)展和業(yè)務規(guī)則變化，協(xié)會適時組織公募、私募、托管及基金服務機構(gòu)從業(yè)人員的面授培訓，搭建境內(nèi)外行業(yè)交流學習平臺；建立涵蓋七大模塊和八大專題的遠程培訓課程體系內(nèi)容，形成與面授培訓互為補充、相互結(jié)合的培訓模式。

四、各機構(gòu)應制定培訓工作計劃，加強對從業(yè)人員的法律法規(guī)培訓，提高合規(guī)意識；定期組織職業(yè)道德規(guī)范及案例警示教育，督促從業(yè)人員參加各項業(yè)務培訓，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不斷提高其業(yè)務水平，形成誠信、專業(yè)的行業(yè)文化。

五、從業(yè)人員應加強自身職業(yè)道德教育，不斷學習法律法規(guī)、自律規(guī)則以及公司各項規(guī)章制度，積極參加法規(guī)及業(yè)務培訓，以職業(yè)道德指導執(zhí)業(yè)判斷，以法律法規(guī)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，以專業(yè)精神服務行業(yè)發(fā)展。

六、協(xié)會完善后續(xù)職業(yè)培訓管理機制，從業(yè)人員除參加協(xié)會組織的面授培訓或遠程培訓以外，參與協(xié)會組織的面授或遠程培訓授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當年度可豁免不超過5學時后續(xù)職業(yè)培訓。

七、協(xié)會將統(tǒng)一管理并維護從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓信息，通過不定期現(xiàn)場或非現(xiàn)場的方式檢查從業(yè)人員年度后續(xù)職業(yè)培訓情況。從業(yè)人員未按時完成后續(xù)職業(yè)培訓的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則當年度對相關(guān)人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施；至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關(guān)人員進行異常標識并對外公示；連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。

為滿足行業(yè)需求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將于10月31日在全國21個城市舉辦基金從業(yè)資格預約式考試，各城市限定報名名額，目前報名正在進行中，已經(jīng)完成報名的考生靜待考前準考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，預約后屆時會及時收到2020年10月基金從業(yè)資格考試準考證打印時間和考試時間等通知!既簡單又方便，請及時預約。

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