臺(tái)灣同胞申請注冊大陸基金從業(yè)資格的方式、條件、程序及資質(zhì)管理
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編輯推薦：2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總
臺(tái)灣同胞在大陸擔(dān)任證券投資基金行業(yè)高級管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第23號)、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號)及《關(guān)于基金托管人高級管理人員任職備案事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號)等規(guī)定進(jìn)行任職管理。
2020年9月26日基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為8月7日至9月4日。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知!
為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺(tái)發(fā)〔2018〕1號，以下簡稱《若干措施》)的精神，為臺(tái)灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實(shí)《若干措施》第29項(xiàng)“在臺(tái)灣已獲取相應(yīng)資格的臺(tái)灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時(shí)，只需通過大陸法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)知識(shí)考試”的安排公告如下：
一、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的取得方式
臺(tái)灣同胞已獲取臺(tái)灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)在大陸組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊大陸基金從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識(shí)考試。
二、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請條件
(一)申請人具有臺(tái)灣合法居民身份；
(二)具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)等資格；
(三)通過大陸《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；
(四)與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；
(五)在臺(tái)灣地區(qū)未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
三、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請程序
臺(tái)灣同胞申請基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://person.amac.org.cn/)填報(bào)個(gè)人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過后提交協(xié)會(huì)。申請材料如下：
(一)臺(tái)灣居民來往大陸通行證(臺(tái)胞證)；
(二)證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)等測驗(yàn)合格證明書或同業(yè)公會(huì)出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。
對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。
四、關(guān)于注冊取得大陸基金從業(yè)資格后的資質(zhì)管理
臺(tái)灣同胞注冊取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
臺(tái)灣同胞在大陸擔(dān)任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號)及《關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施〈基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號)等規(guī)定進(jìn)行資格注冊及任職管理。
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