基金行業(yè)動態(tài)：中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

近日，中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《托管辦法》)。

《托管辦法》自2020年5月9日至6月23日向社會公開征求意見。同時，證監(jiān)會和銀保監(jiān)會通過征求相關(guān)部委意見、召開座談會、視頻調(diào)研等多種形式聽取了各方面的意見。社會各界對《托管辦法》內(nèi)容總體支持，建議盡快發(fā)布實施。證監(jiān)會和銀保監(jiān)會對社會各方提出的意見和建議，逐條認(rèn)真研究，吸收采納合理意見，進(jìn)一步完善了《托管辦法》。

《托管辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面：一是按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一安排，允許外國銀行在華分行申請證券投資基金(以下簡稱基金)托管業(yè)務(wù)資格，凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)可按境外總行計算，并明確境外總行應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，強化配套風(fēng)險管控安排。執(zhí)行中，外國銀行在華子行一體適用。二是結(jié)合監(jiān)管實踐完善監(jiān)管要求，適當(dāng)調(diào)整基金托管人凈資產(chǎn)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，強化基金托管業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理，完善基金托管人持續(xù)合規(guī)要求，進(jìn)一步豐富行政監(jiān)管措施，強化實施有效監(jiān)管。三是持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)，簡化申請材料，優(yōu)化審批程序，實行“先批后籌”。四是統(tǒng)一商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管要求，將非銀行金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定整合并入《托管辦法》。

《托管辦法》出臺后，證監(jiān)會相應(yīng)更新基金托管資格相關(guān)行政許可事項的服務(wù)指南，包括外國銀行在華分行在內(nèi)符合條件的金融機構(gòu)均可依法報送相關(guān)申請。證監(jiān)會將會同銀保監(jiān)會加強對基金托管人及基金托管業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，持續(xù)強化執(zhí)法力度，懲處違法違規(guī)行為，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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