基金行業(yè)動態(tài)：中國基金業(yè)協(xié)會出版《私募證券投資基金行業(yè)合規(guī)管理手冊(2020)》

《私募證券投資基金行業(yè)合規(guī)管理手冊(2020)》(以下簡稱合規(guī)手冊)是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依托私募證券投資基金專委會編撰形成的私募證券投資基金行業(yè)合規(guī)誠信管理手冊，現(xiàn)已正式出版發(fā)行。

合規(guī)誠信是基金行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的基石。為了加快提升私募基金行業(yè)合規(guī)誠信管理能力和水平，近年來，基金業(yè)協(xié)會一方面加大了面向行業(yè)從業(yè)人員的線上線下培訓(xùn)力度，另一方面多次編印《私募投資基金法律規(guī)則匯編》、不斷研制法律法規(guī)規(guī)則的解讀課件，供大家學(xué)習(xí)使用，并取得了明顯成效。而合規(guī)手冊與以上方式都不同，它從方便行業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)使用角度出發(fā)，將私募證券投資基金法律法規(guī)和自律規(guī)則條文內(nèi)容按照行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)誠信管理工作流程進(jìn)行重新梳理編排，體現(xiàn)系統(tǒng)、全面、專業(yè)、簡明的特點(diǎn)，讓從業(yè)人員通過學(xué)習(xí)、查閱該手冊，就能很快掌握私募證券投資基金合規(guī)管理的基本要求。

合規(guī)手冊主體由私募基金管理人登記、管理人內(nèi)部控制和公司治理、人員管理、私募基金備案、基金募集、投資運(yùn)作、基金運(yùn)營、信息報(bào)送、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問、協(xié)會會員管理共十一章組成。對于每章內(nèi)容，一是首先以表格形式梳理本章內(nèi)容所依據(jù)的法律法規(guī)和自律規(guī)則的全稱及簡稱；二是按照章節(jié)主題對散見在各個法律法規(guī)和自律規(guī)則條文中的內(nèi)容進(jìn)行歸集、整理和闡述，并編排部分常見問題解答；三是以法律法規(guī)和自律規(guī)則備查表的形式匯總本章涉及的相關(guān)規(guī)定條文。

合規(guī)手冊引用的法律法規(guī)和自律規(guī)則截止時間為2020年3月31日，各機(jī)構(gòu)在參考使用時，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注并以最新修訂或發(fā)布的法律法規(guī)和自律規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。我們也將根據(jù)實(shí)際情況變化對本手冊進(jìn)行定期修訂完善。

當(dāng)前，私募基金的合規(guī)誠信建設(shè)已經(jīng)取得明顯成效。我們相信，只要行業(yè)機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門、行業(yè)組織繼續(xù)共同努力，我國私募基金行業(yè)一定能走出一條理念先進(jìn)、制度完備、運(yùn)作規(guī)范、特點(diǎn)鮮明的合規(guī)誠信治理之路。希望合規(guī)管理手冊能為提升私募證券投資基金行業(yè)的合規(guī)誠信管理工作水平有所裨益。

《私募證券投資基金行業(yè)合規(guī)管理手冊(2020)》已于2020年6月由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行。如有需求，歡迎大家自愿征訂。

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