2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月25日）

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

單選題

1、私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列投資者不可以視為合格投資者的是()。

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金

B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

C.信托投資基金、保險(xiǎn)基金

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

2、在基金募集期內(nèi)，投資者可通過(guò)()場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額。

A.任何一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

B.具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

3、ETF與投資者交換的是()。

A.基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

D.基金份額與現(xiàn)金

4、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是()，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)，由此中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了規(guī)范化的試點(diǎn)發(fā)展階段。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

5、()是受基金管理公司委托從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所

D.基金投資咨詢(xún)公司

6、以下不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查分析的方式()。

A.電話(huà)

B.網(wǎng)絡(luò)

C.當(dāng)面

D.信函

7、股票基金以追求()的資本增值為目標(biāo)。

A.短期

B.中期

C.中長(zhǎng)期

D.長(zhǎng)期

8、()是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記人

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

9、基金信息披露的()要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

10、投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看~

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時(shí)獲取報(bào)名信息，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不會(huì)錯(cuò)過(guò)報(bào)名!

以上內(nèi)容為2019年12月25日基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練匯總

參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：B

答案解析：在基金募集期內(nèi)，投資者可通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部“場(chǎng)內(nèi)”認(rèn)購(gòu)LOF份額。基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是“場(chǎng)外”認(rèn)購(gòu)。

3、正確答案：B

答案解析：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

4、正確答案：D

答案解析：1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國(guó)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)，由此中國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了規(guī)范化的試點(diǎn)發(fā)展階段，故本題選擇D選項(xiàng)。

5、正確答案：A

答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，故本題選擇A選項(xiàng)；基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，是基金市場(chǎng)日常運(yùn)作必不可少的硬件設(shè)施。

6、正確答案：A

答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻?hù)信息進(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。

7、正確答案：D

答案解析：股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

8、正確答案：D

答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)；基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專(zhuān)門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)；基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)；開(kāi)放式基金注冊(cè)登記人就是對(duì)開(kāi)放式基金的登記、存管、清算和交收等業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理的法人。

9、正確答案：A

答案解析：基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂、避免使用冗長(zhǎng)、技術(shù)性用語(yǔ)；規(guī)范性原則要求基金信息必須按照法定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露，以保證披露信息的可比性；易得性原則要求公開(kāi)披露的信息易為一般公眾投資者所獲??；完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

10、正確答案：B

答案解析：投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況；如認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效，資金退回。

相關(guān)推薦：《私募股權(quán)投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時(shí)獲取報(bào)名信息，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒2020年第一次基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間的通知，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約，讓您不會(huì)錯(cuò)過(guò)報(bào)名!

以上內(nèi)容為2019年12月25日基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練答案解析部分。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。