2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練（12月21日）

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單選題

1、開(kāi)設(shè)基金賬戶對(duì)()證件要求較高。

A.境外投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境內(nèi)外投資者

D.國(guó)外投資者

2、在我國(guó)，上市公司自()年底開(kāi)始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告。

A.2001

B.2002

C.2003

D.2004

3、封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括()。

A.基金合同期限為3年以上

B.基金募集金額不低于2億人民幣

C.基金份額持有人不少于1000人

D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件

4、債券基金的波動(dòng)性通常要()股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

5、按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金的分類(lèi)不包括()。

A.國(guó)內(nèi)股票型基金

B.國(guó)外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

6、資產(chǎn)管理具有()特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，減少交易成本

7、根據(jù)()，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

A.債券發(fā)行者

B.債券到期日

C.債券投資對(duì)象

D.債券信用等級(jí)

8、下列對(duì)期貨市場(chǎng)交易的說(shuō)法正確的是()。

A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行

B.對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小

C.交易對(duì)象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤(rùn)或損失

D.買(mǎi)者和賣(mài)者只能依靠自己對(duì)市場(chǎng)未來(lái)的判斷進(jìn)行交易

9、董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中的哪個(gè)方面?()

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C.控制活動(dòng)

D.信息與溝通

10、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是()。

A.分析基金走勢(shì)

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：開(kāi)設(shè)基金賬戶對(duì)境外投資者證件要求較高；境外投資者即合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

2、正確答案：C

答案解析：在我國(guó)，上市公司自2003年底開(kāi)始嘗試應(yīng)用XBRL報(bào)送定期報(bào)告。

3、正確答案：A

答案解析：封閉式基金份額申請(qǐng)上市交易的條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；(2)基金合同期限為5年以上；(3)基金募集金額不低于2億元人民幣；(4)基金份額持有人不少于1000人；(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：C

答案解析：債券基金的波動(dòng)性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

5、正確答案：C

答案解析：按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金可分為國(guó)內(nèi)股票型基金、國(guó)外股票型基金和全球股票型基金三大類(lèi)。

6、正確答案：B

答案解析：資產(chǎn)管理具有以下特征：(1)從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)。(選項(xiàng)B包括)(2)從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。(3)從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值。ACD項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理的作用。

7、正確答案：A

答案解析：根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí)，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金等。

8、正確答案：D

答案解析：選項(xiàng)D正確、選項(xiàng)C錯(cuò)誤：在期貨交易中，由于交割要按成交時(shí)的協(xié)議價(jià)格進(jìn)行，交易對(duì)象價(jià)格的升降，就可能使交易者獲得利潤(rùn)或蒙受損失，因此，買(mǎi)者和賣(mài)者只能依靠自己對(duì)市場(chǎng)未來(lái)的判斷進(jìn)行交易。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：期貨市場(chǎng)的交易在協(xié)議達(dá)成后并不立刻交割，而是約定在某一特定時(shí)間后進(jìn)行交割，協(xié)議成交和標(biāo)的交割是分離的。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：由于期貨市場(chǎng)的成交與交割之間有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很大。

9、正確答案：A

答案解析：內(nèi)部環(huán)境的要素包括：全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力；管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開(kāi)發(fā)其員工的方式，以及董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)基金管理人要對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評(píng)價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或降低這些風(fēng)險(xiǎn)等措施，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體重要組成部分；控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法；信息與溝通員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，應(yīng)鼓勵(lì)員工就其意識(shí)到的重要風(fēng)險(xiǎn)與公司管理層進(jìn)行交流，管理層應(yīng)當(dāng)重視員工的意見(jiàn)。

10、正確答案：A

答案解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。

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