2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》考前9天試題

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試題部分——選擇題

1.近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自()起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

2.股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)()。

A.專業(yè)化運營

B.內部牽制

C.業(yè)務流程控制

D.授權流程管理

3.投資者將基金份額轉讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.關于公司型基金的企業(yè)所得稅與個人所得稅，以下說法不正確的是()。

A.從符合條件的境內被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅

B.股權轉讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅

C.公司型投資者，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅

D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔雙重征稅

5.中小企業(yè)板市場交易實行()。

Ⅰ.運行獨立

Ⅱ.監(jiān)察獨立

Ⅲ.代碼獨立

Ⅳ.指數(shù)獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6.第一拒絕權是指目標企業(yè)()

A.其他股東對外出售股權時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉換債券時

D.發(fā)生回購時

7.以下不屬于合格投資者的是(

A.社會保障金

B.依法設立但沒有備案的投資計劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

8.關于全國中小企業(yè)股權轉讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制以下說法錯誤的是()。

A.股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業(yè)

B.申請掛牌公司應當與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的有關規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申報

C.全國股份轉讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

D.申請掛牌公司在取得全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見前，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關程序辦理掛牌手續(xù)

9.增值服務的價值包括()。

Ⅰ.能為第三方物流企業(yè)產生區(qū)別于其他競爭對手的特色業(yè)務

Ⅱ.能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案

Ⅲ.其實踐意義表現(xiàn)在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現(xiàn)手段，強化增值服務

Ⅳ.使居民收入大幅度增加

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.以下關于P/S法說法正確的是()。

A.等于企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值

B.公司價值=估計市銷率×銷售成本

C.等于每股價格除以每股銷售成本

D.適合資產流動性高的金融機構

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答案解析部分

1.答案：A

解析：近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式。有限合伙是由普通合伙發(fā)展而來的一種合伙形式，通過相應制度創(chuàng)新，能夠較好地適應股權投資基金運作。

2.答案：C

解析：股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務流程的控制。

3.答案：A

解析：投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當仍然符合相關法律規(guī)定的特定數(shù)量。我國股權投資基金投資者人數(shù)限制要求有限公司不超過50人。

4.答案：D

解析：選項D說法不正確：在基金層面，根據(jù)稅法的相關規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內被投企業(yè)取稅)(D項不正確)。

5.答案：A

解析：選項A符合題意：中小企業(yè)板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設置的中小型公司聚集板塊。交易實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立，遵循與主板市場相同的法律規(guī)章、上市條件及信息披露要求。

6.答案：A

7.答案：B

解析：選項B符合題意：以下投資者視為合格投資者：(4)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

8.答案：D

解析：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定：申請掛牌公司取得全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見后，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關程序辦理掛牌手續(xù)。申請掛牌公司應當在其股票掛牌前與全國股份轉讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。

9.答案：D

解析：增值服務價值能為第三方物流企業(yè)產生區(qū)別于其他競爭對手的特色業(yè)務，能使企業(yè)根據(jù)客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實踐意義表現(xiàn)在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現(xiàn)手段，強化增值服務。

10.答案：A

解析：市銷率法：公司價值=估計市銷率×銷售收入，市銷率(P/S或PS)也稱市售率，等于企業(yè)股權價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。

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