2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》易錯題

單選題

1、下列屬于中臺部門的是( )。

A、清算部

B、監(jiān)察稽核部

C、信息技術部

D、以上都正確

2、下列關于商業(yè)票據(jù)特點的表述，正確的是( )

A、面額較小

B、利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高

C、只有一級市場，沒有明確的二級市場

D、只有二級市場，沒有明確的一級市場

3、UCITS指令的管轄中，東道國可以在( )方面行使管轄權。

A、監(jiān)管

B、投資、銷售

C、法律適用

D、基金銷售及信息披露

4、以下關于基金資產估值，表述錯誤的是( )。

A、基金管理人進行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責任

B、基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

C、基金托管人根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購贖回數(shù)額

D、基金管理人每個工作日對基金資產估值

5、( )代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

A、EFSI管理規(guī)則

B、AIFMD

C、UCITS

D、CERCLA

6、基金分配最普遍的形式是( )。

A、現(xiàn)金分紅方式

B、分紅再投資轉換為基金份額

C、股利分紅方式

D、配股分紅方式

7、( )9月，中國金融期貨交易所正式成立。

A、2003年

B、2004年

C、2005年

D、2006年

8、下列關于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是( )。

A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉讓證券

B、基金投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例不得高于15%

C、基金投資于規(guī)定以外的可轉讓證券，與投資于可轉讓并可確定價值的債券，兩者之和不能高于30%

D、基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內在證券交易所或有管制的市場上市的可轉讓證券

9、當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是( )。

A、利率風險

B、購買力風險

C、信用風險

D、匯率風險

10、基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于( )。

A、20世紀60年代

B、20世紀70年代

C、20世紀80年代

D、20世紀90年代

參考答案見下頁。

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參考答案

1、【正確答案】B

中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產品研發(fā)部門。

2、【正確答案】C

商業(yè)票據(jù)的特點主要有三點:①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高;③只有一級市場，沒有明確的二級市場。

3、【正確答案】D

UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權。

4、【正確答案】C

由基金注冊登記機構根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。

5、【正確答案】D

AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權基金在內的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

6、【正確答案】A

現(xiàn)金分紅方式是指根據(jù)基金利潤情況，基金管理人以投資者持有基金單位數(shù)量的多少，將利潤分配給投資者。這是基金分配最普遍的形式。

7、【正確答案】D

2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

8、【正確答案】D

UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉讓證券，不得高于基金資產的10%;投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

9、【正確答案】D

當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是匯率風險。

10、【正確答案】C

從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。

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