2019基金從業(yè)資格考試-《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》-每日一練(7月3日)

編輯推薦：2019年7月份-基金從業(yè)考試-法律法規(guī)-每日一練匯總

1、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（ ）。【單項(xiàng)選擇題】

A、私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B、私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C、申請登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

2、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（ ）?！締雾?xiàng)選擇題】

A、適時(shí)性原則

B、最高性原則

C、獨(dú)立性原則

D、全面性原則

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1、答案：B

解析：B 項(xiàng)錯(cuò)誤，基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。故本題選擇 B 選項(xiàng)p>

2、答案：A

解析：風(fēng)險(xiǎn)管理是指基金公司圍繞公司總體經(jīng)營戰(zhàn)略，在日常經(jīng)營中，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，有效管理公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程。 A 選項(xiàng)符合題意，適時(shí)性原則，公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、管理等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。 B 選項(xiàng)不符題意，最高性原則，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾。 C 選項(xiàng)不符題意，獨(dú)立性原則，公司應(yīng)設(shè)立相對獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位，負(fù)責(zé)評估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并具有相對獨(dú)立的匯報(bào)路線。 D 選項(xiàng)不符題意，全面性原則，風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。綜上，故本題選 A 選項(xiàng)。

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