基金協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)2018年度全體會(huì)議在北京召開(kāi)

2018年12月24日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第三次全體會(huì)議在北京召開(kāi)。協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)洪磊出席會(huì)議。會(huì)議由協(xié)會(huì)黨委副書(shū)記、副會(huì)長(zhǎng)胡家夫主持。自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)全體委員參加會(huì)議。

會(huì)議對(duì)2018年基金行業(yè)發(fā)展概況進(jìn)行了回顧與總結(jié)。截至2018年11月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司119家，公募基金資產(chǎn)合計(jì)13.61萬(wàn)億元;開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)411家，管理資產(chǎn)規(guī)模25.04萬(wàn)億元;在協(xié)會(huì)登記私募基金管理人24418家，管理私募基金規(guī)模12.79萬(wàn)億元。私募基金在2018年繼續(xù)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，前三個(gè)季度，私募基金累計(jì)投資于境內(nèi)未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)、新三板企業(yè)股權(quán)和再融資項(xiàng)目數(shù)量9.52萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)形成股權(quán)資本金5.22萬(wàn)億元，為創(chuàng)新資本的形成貢獻(xiàn)了重要力量，有力地支持和促進(jìn)了中小微企業(yè)的發(fā)展。

會(huì)議全面總結(jié)了2018年基金行業(yè)自律管理工作。2018年，協(xié)會(huì)不忘初心、勇于擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履行各項(xiàng)自律管理職責(zé)，打造了行業(yè)公信力品牌。委員會(huì)高度肯定了協(xié)會(huì)今年自律管理工作取得的成績(jī)，一致認(rèn)為2018年的行業(yè)自律管理工作有力地維護(hù)了基金行業(yè)秩序,促進(jìn)了基金行業(yè)健康發(fā)展。2018年，協(xié)會(huì)累計(jì)對(duì)73家機(jī)構(gòu)、52名基金從業(yè)人員采取了暫停備案、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施，對(duì)5家律師事務(wù)所采取三年內(nèi)不再接受其提交的私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的自律管理措施。要求317家異常經(jīng)營(yíng)私募基金管理人提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)其中未按要求提交的11家機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)管理人登記。累計(jì)注銷(xiāo)1.4萬(wàn)家長(zhǎng)期無(wú)展業(yè)意愿的私募基金管理人，將509家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公示名單，將3209家未按時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)機(jī)構(gòu)列入異常機(jī)構(gòu)名錄。公示138家不予登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，涉及律師事務(wù)所125家，相關(guān)律師231人。全年受理投訴信息超過(guò)3000件，接待投資者現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪近1500名。

會(huì)議就協(xié)會(huì)下一步自律管理工作的重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了研討。一是以良法善治引領(lǐng)基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。協(xié)會(huì)將在《基金法》的授權(quán)下，進(jìn)一步建立健全自律規(guī)則體系，補(bǔ)齊短板，從嚴(yán)執(zhí)紀(jì)，推動(dòng)紀(jì)律處分工作的常態(tài)化。不斷提高執(zhí)紀(jì)門(mén)檻，將行業(yè)自律置于法律法規(guī)的前沿，以更高的要求、更高的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。二是強(qiáng)化自律管理的深度和廣度。協(xié)會(huì)將繼續(xù)深化職能轉(zhuǎn)變，全面提升履職能力。加大對(duì)重大的、有代表性的案件的懲治力度，發(fā)揮典型案例的警示教育作用，以最嚴(yán)格的紀(jì)律引導(dǎo)和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源。加強(qiáng)對(duì)基金從業(yè)人員從業(yè)行為的監(jiān)督和管理，探索追究違規(guī)機(jī)構(gòu)中實(shí)際控制人的責(zé)任。充分運(yùn)用市場(chǎng)博弈的力量，倒查并問(wèn)責(zé)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，將基金行業(yè)全鏈條均納入自律管理的視線，不留死角。三是構(gòu)建更加緊密的合作機(jī)制。加強(qiáng)協(xié)會(huì)與行政監(jiān)管部門(mén)的信息共享與聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建與行政監(jiān)管部門(mén)全天候、全方位的合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)自律管理措施與行政監(jiān)管措施的無(wú)縫對(duì)接和有機(jī)銜接。與全國(guó)律師協(xié)會(huì)等相關(guān)行業(yè)組織建立合作機(jī)制，推動(dòng)律師事務(wù)所的入會(huì)工作，充分發(fā)揮律師事務(wù)所在行業(yè)治理和生態(tài)體系建設(shè)中的積極作用。同時(shí)，調(diào)動(dòng)地方協(xié)會(huì)積極性，通過(guò)簽署合作備忘錄，發(fā)揮地方協(xié)會(huì)在自律管理和監(jiān)管輔助方面的重要作用。

2018年是我國(guó)改革開(kāi)放40周年，也是基金行業(yè)誕生20周年?；鹦袠I(yè)是改革開(kāi)放的最大受益者，也是重要的貢獻(xiàn)者。新的一年，面對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、外部環(huán)境復(fù)雜多變的局面，協(xié)會(huì)將全力做好基金行業(yè)的自律管理工作，促進(jìn)“穩(wěn)金融”、“穩(wěn)投資”、“穩(wěn)預(yù)期”，切實(shí)提高投資者的幸福感、獲得感和安全感。協(xié)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持法制化道路，保持定力，固本培元，按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，沿著建立公平、開(kāi)放、透明的市場(chǎng)規(guī)則和法制化行業(yè)環(huán)境的方向，為實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的治理現(xiàn)代化繼續(xù)奮斗。