基金從業(yè)人員管理平臺(tái)填報(bào)視頻教程

基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年4月5日起全面啟用“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”辦理私募基金登記備案、協(xié)會(huì)會(huì)員及從業(yè)人員相關(guān)事宜。各項(xiàng)內(nèi)容填報(bào)的視頻教程地址匯總?cè)缦隆?/P>

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)介紹

一、平臺(tái)概況及主要功能

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺(tái)概況、用戶類型及其主要功能權(quán)限。

https://v.qq.com/x/page/e0390ub9nbo.html

二、資格管理員職責(zé)

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺(tái)機(jī)構(gòu)資格管理員的職責(zé)、審核注意事項(xiàng)。

https://v.qq.com/x/page/w039091if17.html

三、基本業(yè)務(wù)及流程

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺(tái)中從業(yè)人員注冊(cè)、無(wú)資格人員登記、個(gè)人離職備案、高管人員變更、投資經(jīng)理變更、個(gè)人基本信息變更的主要流程。

https://v.qq.com/x/page/j0390xl9dng.html

四、重點(diǎn)提示

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺(tái)登錄以及使用操作中的一些重點(diǎn)注意事項(xiàng)。

https://v.qq.com/x/page/p0390i9iin0.html

五、主要操作流程演示

視頻課件主要內(nèi)容：對(duì)業(yè)人員管理平臺(tái)系統(tǒng)登錄、資格管理員信息維護(hù)、修改密碼、機(jī)構(gòu)部門設(shè)置、個(gè)人用戶的賬戶開立、從業(yè)人員注冊(cè)登記、證書查詢及打印、個(gè)人基本信息及身份信息變更、離職備案等功能進(jìn)行分步演示及介紹。

https://v.qq.com/x/page/u0390wbzmg8.html

六、常見(jiàn)問(wèn)題及解答

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺(tái)中的一些常見(jiàn)問(wèn)題及解答，如賬號(hào)開立、資格取得方式、信息填報(bào)、高管人員變更、個(gè)人離職備案等。

https://v.qq.com/x/page/g0390dra7my.html

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)——產(chǎn)品備案和補(bǔ)錄產(chǎn)品信息流程介紹

一、總體情況和基金類型選擇注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)--產(chǎn)品備案和補(bǔ)錄產(chǎn)品信息流程介紹》系列視頻的總體情況介紹以及選擇基金類型時(shí)的注意事項(xiàng)。例如：“自主發(fā)行”和“顧問(wèn)管理”私募基金的區(qū)別;基金類型如何添加FOF等。

https://v.qq.com/x/page/d0389bpp1ia.html

二、“管理人信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：添加私募基金產(chǎn)品的“管理人信息”，特別是當(dāng)私募基金由多家管理人共同管理時(shí)，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在協(xié)會(huì)報(bào)送產(chǎn)品信息過(guò)程中的職責(zé)劃分。

https://v.qq.com/x/page/q0389y2ro49.html

三、“基本信息”填報(bào)注意事項(xiàng)(證券投資基金管理人)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁(yè)簽的填報(bào)要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報(bào)基本信息頁(yè)簽時(shí)的差異化要求;FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

https://v.qq.com/x/page/w03897j8ve5.html

四、“基本信息”填報(bào)注意事項(xiàng)(非證券投資基金管理人)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募股權(quán)投資基金””、“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“其他私募投資基金”、“私募股權(quán)類FOF基金”、“創(chuàng)業(yè)投資類FOF”、“其他私募FOF”基本信息頁(yè)簽的填報(bào)要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選則成立日期等操作;介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報(bào)基本信息頁(yè)簽時(shí)的差異化要求;FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

https://v.qq.com/x/page/v0389oqbq5q.html

五、“結(jié)構(gòu)化信息”和“杠桿信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：如何確定一只私募基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化基金;結(jié)構(gòu)化基金的份額名稱、份額類別、收益安排等字段的填寫規(guī)則;介紹若干常見(jiàn)結(jié)構(gòu)化安排的填報(bào)方式;私募基金合同、公司章程、合伙協(xié)議中結(jié)構(gòu)化信息的常見(jiàn)章節(jié)位置。

https://v.qq.com/x/page/u03897htrmk.html

六、“募集信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：私募投資基金“募集信息”的相關(guān)填報(bào)方法，例如選擇募集機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及募集行為程序確認(rèn)等。

https://v.qq.com/x/page/j0389lvocrg.html

七、契約型基金“合同信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》介紹契約型基金“合同信息”內(nèi)容的填報(bào)要求。重點(diǎn)介紹運(yùn)作方式、投資標(biāo)的以及各類費(fèi)用信息的填報(bào)要求，并結(jié)合合同模板協(xié)助私募基金管理人定位相關(guān)內(nèi)容在基金合同中的位置。重點(diǎn)介紹業(yè)績(jī)報(bào)酬的填報(bào)內(nèi)容，并通過(guò)常見(jiàn)案例介紹業(yè)績(jī)報(bào)酬信息的填報(bào)方法。

https://v.qq.com/x/page/r0389k2lco5.html

八、合約型基金“合同信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引3號(hào)(合伙協(xié)議必備條款指引)》介紹合伙型基金“合同信息”內(nèi)容的填報(bào)要求。重點(diǎn)介紹基金投資標(biāo)的以及各類費(fèi)用信息的填報(bào)要求，介紹管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬的填報(bào)要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

https://v.qq.com/x/page/t038909b5oc.html

九、公司型基金“合同信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》介紹公司型基金“合同信息”內(nèi)容的填報(bào)要求。重點(diǎn)介紹基金投資標(biāo)的以及各類費(fèi)用信息的填報(bào)要求，介紹公司型基金管理方式，介紹管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬的填報(bào)要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

https://v.qq.com/x/page/p0389m5wo9j.html

十、“托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、顧問(wèn)信息的填報(bào)方式和要求，以及本頁(yè)內(nèi)容與其他頁(yè)簽內(nèi)容的勾稽校驗(yàn)。

https://v.qq.com/x/page/m03897y2rbc.html

十一、“投資經(jīng)理或投資決策人信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“投資經(jīng)理或投資決策人信息”的填報(bào)要求。

https://v.qq.com/x/page/r0389p10tt8.html

十二、“投資者信息”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“投資者信息”填報(bào)注意事項(xiàng)。包括介紹“模板導(dǎo)入”和“手動(dòng)添加”等兩種私募基金投資者信息的添加方式，重點(diǎn)介紹投資者類型和證件類型的說(shuō)明，特別是資管計(jì)劃類投資者的填報(bào)要求;對(duì)合伙企業(yè)等非法人主體出資的“穿透”功能，展示“投資者信息”中設(shè)置的部分“弱提示”和“強(qiáng)提示”。

https://v.qq.com/x/page/a0389ghjuuj.html

十三、“相關(guān)上傳附件”填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：在“產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)”和“補(bǔ)錄產(chǎn)品信息環(huán)節(jié)”上傳本基金相關(guān)附件的要求。

https://v.qq.com/x/page/a0389y63k42.html

十四、“顧問(wèn)管理”產(chǎn)品填報(bào)注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“顧問(wèn)管理”產(chǎn)品選擇管理人信息、填寫產(chǎn)品編碼等操作。

https://v.qq.com/x/page/j0389imczi2.html

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)——管理人登記流程介紹

一、 用戶注冊(cè)及注銷

視頻課件主要內(nèi)容：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)的用戶注冊(cè)、賬號(hào)管理和注銷賬號(hào)功能。

https://v.qq.com/x/page/s0389480vvn.html

二、 管理人首次登記信息填報(bào)及補(bǔ)正

視頻課件主要內(nèi)容：申請(qǐng)登記成為私募基金管理人需要填報(bào)的內(nèi)容、填報(bào)注意事項(xiàng)以及查閱退回補(bǔ)正意見(jiàn)所對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)系統(tǒng)功能，需要填報(bào)的內(nèi)容主要包括：機(jī)構(gòu)基本信息、相關(guān)制度信息、機(jī)構(gòu)持牌及關(guān)聯(lián)方信息、誠(chéng)信信息、財(cái)務(wù)信息、出資人信息、實(shí)際控制人信息、高管信息和管理人登記法律意見(jiàn)書信息等。

https://v.qq.com/x/page/y03897q1nrz.html

三 、已登記管理人的信息更新及變更

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金管理人在登記通過(guò)后，需要進(jìn)行的各項(xiàng)信息更新和重大事項(xiàng)變更功能，包括管理人重大事項(xiàng)變更、管理人信息更新、年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告更新等模塊需要填報(bào)的內(nèi)容、填報(bào)注意事項(xiàng)。

https://v.qq.com/x/page/j0389pp1wlz.html

四、 管理人注銷登記

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金管理人主動(dòng)申請(qǐng)注銷登記需要提交的材料及特別注意事項(xiàng)。

https://v.qq.com/x/page/u0389uxkc7e.html

私募基金行業(yè)信息披露要求及備份系統(tǒng)簡(jiǎn)介

一、 私募基金行業(yè)信息披露整體要求

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金信息披露的相關(guān)背景，系統(tǒng)分布上線的歷程及對(duì)外公示情況，《私募投資基金信息披露管理辦法》及1號(hào)、2號(hào)格式指引的發(fā)布及生效時(shí)間，《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)-適用于私募證券投資基金》、《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)-適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金》的報(bào)送對(duì)象、披露、備份截止時(shí)間等相關(guān)內(nèi)容。

https://v.qq.com/x/page/f0390hdly6n.html

二、 私募基金信息披露備份系統(tǒng)功能簡(jiǎn)介

視頻課件主要內(nèi)容：針對(duì)私募基金信息披露備份系統(tǒng)進(jìn)行全面介紹演示，包括備份的業(yè)務(wù)流程、導(dǎo)航條說(shuō)明、各功能模塊及條目的展示等，以及使用過(guò)程中的常見(jiàn)問(wèn)題。

https://v.qq.com/x/page/q0390cj0enx.html