關(guān)于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)公示債券投資交易相關(guān)人員的通知

各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

為落實(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號)的要求，加強(qiáng)對債券交易人員的管理，進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司公募和資管業(yè)務(wù)參與債券交易，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)要求各基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司公示債券交易人員相關(guān)信息，具體要求如下：

一、公示人員范圍

基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司公募和資管業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理、其他具有投資決策權(quán)限的人員、交易執(zhí)行人員、債券交易核對專崗。

二、公示信息

公示信息總體分為兩類：(1)人員基本信息;(2)離職人員信息。請按照附件《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易相關(guān)人員信息公示表》進(jìn)行公示。

三、公示機(jī)制

基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起2個(gè)月內(nèi)完成在本公司網(wǎng)站的信息公示，同時(shí)各公司根據(jù)人員變動情況實(shí)時(shí)更新公示信息。有人員離職的，應(yīng)當(dāng)在其離職手續(xù)辦理完畢后2個(gè)工作日內(nèi)公示，公示期不少于1個(gè)月。

基金管理公司及其子公司、證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)將公示信息網(wǎng)頁鏈接填報(bào)至協(xié)會指定系統(tǒng)中，因系統(tǒng)相關(guān)功能開發(fā)完善中，具體要求將另行通知。

聯(lián)系人：王老師、羅老師

聯(lián)系電話：010-66578457、010-66578283

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一八年十月十日