《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》[2010]6號

各基金銷售機構(gòu)：

為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護基金持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》(見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》)，經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下:

一、各基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機構(gòu)的基金銷售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷售人員資質(zhì)合規(guī)計劃。其中：

(一)基金管理公司應(yīng)當在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達到相關(guān)要求;

(二)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達到相關(guān)要求;

(三)商業(yè)銀行應(yīng)當在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達到第五條第一款第(二)項的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達到相關(guān)要求。

二、《管理規(guī)則》第五條第一款第(三)項規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。

三、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機構(gòu)公章。

四、基金銷售機構(gòu)應(yīng)在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式(見附件2)將全部基金銷售網(wǎng)點及基金銷售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質(zhì)情況報送協(xié)會。今后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)每年對銷售人員資質(zhì)情況進行更新，并將更新內(nèi)容報送協(xié)會。公示網(wǎng)址、本公司基金銷售人員資質(zhì)情況和更新情況以電子郵件方式報送至beian@sac.net.cn。

五、協(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機構(gòu)現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。

附件：

1、中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則

二〇一〇年一月十一日