私募高管人員基金從業(yè)資格認(rèn)定相關(guān)要求及依據(jù)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募高管人員基金從業(yè)資格認(rèn)定相關(guān)要求及依據(jù)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。私募高管人員基金從業(yè)資格認(rèn)定相關(guān)要求及依據(jù)的具體內(nèi)容如下：

　　高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求及依據(jù)如下，請(qǐng)參考：

　　1.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

　　從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：(一)通過(guò)基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))，符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

　　(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類(lèi)情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。(三)已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

　　(四)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　擬通過(guò)上述第(二)、(三)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

　　已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　2. 私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(六)

　　問(wèn)：私募 證券 基金從業(yè)資格的取得方式?

　　答：根據(jù)《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定，私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。

　　具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

　　(一) 通過(guò)基金從業(yè)資格考試;

　　(二) 最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

　　此類(lèi)情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬(wàn)元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。

　　(三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　此類(lèi)情形主要指已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格;或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格等。

　　屬于(二)、(三)情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。

　　3.私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)

　　問(wèn)：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料? 答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;

　　二、擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上;

　　三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員;

　　四、在大專(zhuān)院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的。

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：

　　(一)個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū);

　　(二)個(gè)人基本情況登記表;

　　(三)相關(guān)證明材料：

　　1、符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;

　　2、符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;

　　3、符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明;

　　4、符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事(不含非會(huì)員理事)、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

　　上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專(zhuān)用郵箱，郵箱地址：smrygl@amac.org.cn。

　　問(wèn)：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?

　　答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;

　　二、已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等;

　　符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明。

　　上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

　　問(wèn)：私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格?

　　答：一、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào))的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報(bào)名開(kāi)始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預(yù)約式報(bào)名時(shí)間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報(bào)名/準(zhǔn)考證打印/考試時(shí)間一覽表

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募高管人員基金從業(yè)資格認(rèn)定相關(guān)要求及依據(jù)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。私募高管人員基金從業(yè)資格認(rèn)定相關(guān)要求及依據(jù)的具體內(nèi)容如下：

　　二、已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考試的，均可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　問(wèn)：不符合上述三項(xiàng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員如何取得基金從業(yè)資格?

　　答：參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(2016年9月份推出)。參加考試的人員通過(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

　　4.私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十一)

　　問(wèn)：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》中,對(duì)申請(qǐng)通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)高級(jí)管理人員，其申請(qǐng)人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件?其推薦人有哪些需回避的情況?

　　答：根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會(huì)表決情況，為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用，申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時(shí)對(duì)其推薦人，有以下情況需要回避：

　　1、同批表決中作為申請(qǐng)人的;

　　2、申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的;

　　3、與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的;

　　4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等，與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的;

　　5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;

　　6、一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的;

　　7、被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

　　表決結(jié)束后，資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺(tái)”向社會(huì)公示。

　　問(wèn)：《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》中對(duì)于“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”，具體指的是什么?

　　答：“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門(mén)從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會(huì)委員能夠公平、公正判斷申請(qǐng)人專(zhuān)業(yè)能力，建議符合上述條件的申請(qǐng)人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　5.私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十二)

　　問(wèn)：私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格?怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)?

　　答：私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過(guò)基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式，具體請(qǐng)參照《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十一)》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過(guò)基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。

　　基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于已通過(guò)考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開(kāi)放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。

　　根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號(hào))的有關(guān)規(guī)定，對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過(guò)后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過(guò)4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè);對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿(mǎn)4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

　　問(wèn)：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?

　　答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專(zhuān)業(yè)知識(shí)，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。

　　按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

　　后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)或微信公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知;遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登陸遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)(http://peixun.amac.org.cn)參加學(xué)習(xí)，機(jī)構(gòu)用戶(hù)或個(gè)人用戶(hù)均可通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)、選課、在線(xiàn)支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊(cè)并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，學(xué)時(shí)信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺(tái)—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢(xún)”進(jìn)行查詢(xún)。

　　問(wèn)：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求?

　　答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

　　(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

　　(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

　　(三)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

　　(四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

　　已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

　　問(wèn)：根據(jù)近期媒體報(bào)道，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)?

　　答：私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。

　　根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》，針對(duì)存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開(kāi)譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷(xiāo)其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會(huì)對(duì)私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)此類(lèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

　　編輯推薦：

　　2017年基金從業(yè)資格考試網(wǎng)上報(bào)名開(kāi)始了!

　　2017年基金從業(yè)資格考試三次統(tǒng)考報(bào)名時(shí)間

　　2017年基金從業(yè)資格考試5次預(yù)約式報(bào)名時(shí)間

　　2017年基金從業(yè)資格考試報(bào)名/準(zhǔn)考證打印/考試時(shí)間一覽表

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完這篇文章，為了解決您在學(xué)習(xí)過(guò)程中的各種疑問(wèn)，您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！