2013年河南初任檢察官考試法律法規(guī)輔導(dǎo):證券法
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2013年國(guó)家公務(wù)員考試面試輔導(dǎo)專題 河北公務(wù)員考試歷年面試真題
一、有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;
(二)向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券;
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);
(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;
(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;
(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
二、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元;
(二)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十;
(三)最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息;
(四)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;
(五)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;
(六)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
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